汇丰旗下两投资基金公司因内控不足及利益冲突被香港证监会谴责及罚款350万港元

  香港证监会体现,经该会侦察涌现,由汇丰旗下这两家投资基金公司正在2010年~2016年功夫管制(或供应定睹)的53只基金中,有个别正在相合实体(即香港上海汇丰银行有限公司)存放了现金。固然这些现金是存放于相合实体计息账户内,不过当中的大大批存款却没有收到任何利钱。

  4月7日,香港证监会发外,汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰全球投资管制(香港)有限公司因正在管制证监会承认基金的现金时违反羁系原则,遭到香港证监会诘责并被处以罚款350万港元。

  香港证监会以为,上述两公司正在合节时代就该等基金的现金管制所订定的内部监控方法和圭臬并不宽裕,而未有管制及尽量省略相合实体与基金投资者之间的甜头冲突。

  4月7日,香港证监会发外,汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰全球投资管制(香港)有限公司因正在管制证监会承认基金的现金时违反羁系原则,遭到香港证监会诘责并被处以罚款350万港元。

  一项独立反省更揭示,正在2015年1月前,这两家公司并没有订定圭臬,以确保基金存放于相合实体的现金服从不低于可取得的贸易利率收取利钱。这份反省也涌现,固然汇丰投资已有既定流程逐日监察基金的现金节余,不过相合流程并没有被记实正在任何计谋及圭臬中,而且53只基金中仅有10只根据该流程。

  正在香港证监会决意上述处分时,已思考到全部处境,囊括汇丰投资基金和汇丰全球投资管制订定自觉向受影响的基金支出约43万美元;聘任独立反省机构举办上述检讨,并选取解救运动,以增强两家公司内部体例及羁系方法等。

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