关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定

  第十二条基金管束公司参股香港地域资产管束类机构、到其他与中邦证监会订立囚系配合备忘录的邦度和地域设立机构或参股资产管束类机构,参照本轨则实施。

  第五条基金管束公司到香港设立机构,应该经董事会或者股东会做出决议后,遵循本轨则向中邦证监会报送申请资料。

  第三条基金管束公司申请到香港设立机构,应该具备《证券投资基金管束公司管束手腕》(证监会令第22号)中闭于基金管束公司设立分支机构的基础前提,适应公司内部决定步伐,有鲜明的贸易主意和贸易部署,对香港机构的管束有鲜明计划,正在对香港机构举行出资后公司仍能连结精良的财政情况。

  第八条基金管束公司应该拟定并实践与其香港机构之间的危险隔断步伐,增强对香港机构的危险管束,防备因为香港机构的策划危险损害基金管束公司的平常运营。

  第四条基金管束公司申请到香港设立机构应该报送以下资料(原件1份,复印件1份):

  第六条申请功夫申请资料涉及的事项爆发强大转变的,申请人应该自转变爆发之日起5日内向中邦证监会提交更新资料。

  (四)对香港机构的管束计划,起码囊括拟任担负人及紧要交易职员的计划、对香港机构实践管束的轨制和步伐、危险隔断步伐等;

  第十一条基金管束公司香港机构爆发下列景况之一的,基金管束公司应该自愿生之日起5日内向中邦证监会和公司策划所正在地中邦证监会派出机构申报:

  第九条基金管束公司应该自下列事项爆发之日起15日内向中邦证监会和公司策划所正在地中邦证监会派出机构申报:

  第七条中邦证监会对基金管束公司到香港设立机构的申请举行审查,自受理之日起60日内作出照准或者不予照准的决计。

  第十条基金管束公司应该遵循公法、行政法则和中邦证监会的轨则将设立、调换或捣毁香港机构的事项予以布告。

  (一)申请申报,起码囊括香港机构的注册地、结构局势、交易边界、投资金额及对公司自己策划的影响;

  为适宜基金管束公司邦际化交易发达的需求,促使基金管束公司结构局势的改进,落实《内地与香港‘闭于筑设更周密经贸闭连的计划’填充和道四》(CEPA补4)相闭实质,凭据《证券投资基金法》、《证券投资基金管束公司管束手腕》(证监会令第22号)等公法法则的轨则,我会拟定了《闭于证券投资基金管束公司正在香港设立机构的轨则》,现予布告,请各基金管束公司服从实施。

  中邦证监会的照准决计6个月内有用,基金管束公司应该正在照准决计有用期内到香港设立机构。

  第二条基金管束公司到香港地域设立机构前应该对香港的商场情况、囚系情况以及公法法则等举行用心研讨,充实切磋基金管束公司自己的财政能力和管束才略,联结基金管束公司的悠久发达筹办,统筹基金管束公司现有交易的平常运营郑重决定,不应因为到香港设立机构影响基金管束公司自己的交易运营,损害基金持有人的优点。

  (三)贸易部署书,起码囊括对到香港设立机构的须要性、可行性以及香港商场情况和公法情况的了解;

  第一条基金管束公司能够凭据自己交易发达需求,到香港地域设立机构(以下统称香港机构),从事资产管束类相干交易。

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