中信建投8只私募超上限“抱团”投资遭警示 年内已有4券商资管业务违规收罚单

作者|徐佳雯

4月23日,搜狐财经通过北京证监局发现,中信建投(601066)因资管业务风控违规等问题收到监管部门的警示函。

中信建投8只私募超上限“抱团”投资遭警示 年内已有4券商资管业务违规收罚单

(图片来源:北京证监局官网)


据警示函显示,中信建投管理8只私募资管计划, 投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。

北京证监局表示,上述违规行为反映出中信建投内部控制存在薄弱环节,私募资管业务风险管控不足。中信建投应进一步强化合规管理与风险控制,杜绝此类违规事件再次发生。

事实上,中信建投并非唯一一家今年内因资管业务风控问题收到监管部门“罚单”的券商。据搜狐财经统计,今年内,共4家券商因资管业务展业违规收到处罚。

4月14日,据东海证券公告显示,公司因开展资管业务存在,个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全等违规行为,收到江苏证监局限制业务活动措施事先告知书。

据公告显示,江苏证监局对东海证券采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施。

中信建投8只私募超上限“抱团”投资遭警示 年内已有4券商资管业务违规收罚单

(图片来源:东海证券公告)

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不仅如此,今年3月,受资管业务违规影响,东海证券三名高管被监管部门约谈。江苏证监局表示,东海证券资产管理业务展业,存在个别业务开展过程中未勤勉尽责以及信息披露不及时的问题。

因此,江苏证监局对东海证券总裁赵俊、分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施。

中信建投8只私募超上限“抱团”投资遭警示 年内已有4券商资管业务违规收罚单

(图片来源:江苏证监局公告)

此外,今年1月,申万宏源旗下资管产品,申银万国天天增1号集合资产管理计划投资运作过程中存在,未按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与准入管理等问题。

中信建投8只私募超上限“抱团”投资遭警示 年内已有4券商资管业务违规收罚单

(图片来源:上海证监局官网)

由于上述违规行为,上海证监局对申万宏源资产管理事业部负责人顾鸿、季程采取出具警示函措施的决定。

除此之外,今年1月,联储证券部分资管计划存在信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当等问题,收到深圳证监局被暂停私募资管业务6个月的行政监管措施决定。

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